政府规制垄断价格的基本模式与选择

。　一　一一。一＿＿　¨　≯　塑　＿：　２００２年第３期　。　。　口吕　薇　Ｉ川格规制是政府规制自然垄断行业的一个重要手殷。在自然垄　断行业，各国政府都不同程度地控制垄断经营者的价格。政府控制自　然垄断价格的目的是在保护消费者利益的同时，鼓励经营者投资，实　现供求平衡。其基本原则：一是普遍性服务的原则，保证满足低收入　人群的基本需求。二是鼓励投资的原则，保证经营者能够补偿成本．投　资者获得合理的投资回报　三是提高效率的原则，从供应和需求两个　方面促进提高效率。一方面，通过控制价格促进生产者节约成本提高　生产率；另一方面，通过保持适度价格水平防止消费者过度消耗和浪　费资源。　维普资讯 http://www.cqvip.com

耋　一　政府不给补贴，由企业自己实现　输量等于日最高运输量．其容量　———悯　丽　’覃　雨—　一　几种常用规制　００％；对那些需求量不稳　收支平衡时，往往按平均成本来　因子为１确定价格。在按平均成本定价的　定的用户来说，月平均日运输量　情况下、有些垄断企业往往通过　与日最高运输量之间的差别越　价格的定价原则　由卜自然垄断行业的边际成　发展其他业务，如上下游一体化　大，容量因子就越小，单位运量　　本总是低丁总平均成本，因此，　经营等．利用其他环节的高价来　的运费就越高。垄断行业面临定价困难。如果按　实现交叉补贴。这样，就会减少　照边际成本定价，其价格等于或　其他行业的社会福利。　按成本定价的方法存在两个　主要问题：首先．生产者没有提　低于总平均成本，企业没有盈利　三是两部收费模式。在实际　高效率的积极性．消费者面临高　或亏损；如果价格高于总平均成　中，按成本定价时，常常采用蹲　价格的风险。因为以成本为基　本．企业虽然有盈利、但是消费　部收费的办法。所谓两部收费就　础．成本越高，价格越高，成本　者剩余减少，减少的消费者剩余　是根据固定成本和边际成本，将　降低，价格也随之降低，生产者　部分被转化为生产者剩余，一　价格分为两部分：一部分反映基　没有降低成本的压力和积极性。　部分成为社会福利净损失。因　础设施投入的固定费用，另一部　价格定高了，消费者受到损失；　此．在规制自然垄断价格时，政　分反映单位价格．就是每提供一　价格定低ｒ．生产者没有积极　府规制部门耍寻求一个合适的价　个产品或服务的边际费用　如，　性，还会造成供不应求。其次，由　格，使厂商能够提供足够的产　现在国内的市话收费分为月租费　于信息不对称．政府难以了解企　量．又能补偿其成本。实际上，规　和计次费。月租费应该反映固定　业的真实成本，因此、不仅不可　制价格是实现社会福利在生产者　成本，计次费则应该反映打一次　能准确地按成本定价，还可能要　和消费者之间转移的…种手段。　电话的可变成本。又如，美国的　承担一部分虚假成本的补贴，从　下面介绍几种常用的规制价格定　天然气运输收费就是两郎差别收　而背上沉重的负担　价原　及其优缺点　费。天然气管道运输费为容量预　（二）羞　Ⅱ价格模式　（一）成本定价模式　留费和使用费两部分。其计算公　差别价格模式也Ｈｑ做拉姆赛　成本定价有三种基本模式。　式为定价（Ｒａｍｓｅｙ　Ｐｒｉｃｅ）。差　Ⅱ定　一是边际战本定价加补贴。在自　尸：　（拿＋　ｊ　价是指在相同生产成本条件下，　然垄断行业、按边际成本定价可　其中ｙ为容量因子．　为容　同一种质量的商品，对不同需求　以实现社会福利最大化，消费者　量费率（或固定费率），　为使用　弹性的用户群实行不同价格。拉　将获得全部消费者剩余。但是，　费率（单位价格），Ｐ　平均日运　姆赛定价是在企业面对多种用户　经营者却要亏损，没有积极性进　输量　×ｆ尸　／Ｙ　为容量预留　时，采用差别收费方式。　入这个行业、从而造成供不应　费，是用户对运输管道的占用　拉姆赛差别价格是“在以收　求。因此，政府在采用边际成本　费，主要用来回收管道的固定　支平衡为前提条件下实现福利最　定价时．通常要给企业一定数量　成本。Ｖ　ｘ　Ｐ　是使用费，主要用　大化（Ｒａｍｓｅｙ，１９２７）”。即，在　的补贴．弥补企业的亏损。　来回收可变成本部分。容量因子　销售收入等于总成本，利润为零　二是平均成本定价。按平均　与用户的运输量的稳定性有关，　的收支平衡条件下，消费者剩余　成本定价．企业不亏损也不盈　等于一个月的日平均运输量与每　最大化时得出的价格为：　日的最高运输量之间的百分比。　一利，但存任一个消费者损失。在　ＭＣ（　＋１）　１　—　一些稳定的大用户的月平均日运　维普资讯 http://www.cqvip.com

ｊ　ＩＩ　悯釉　。　．　———　面覃　鬲——一　　。　替拉姆赛定价。如，设计几种不　类用Ｊ　，的消费者剩余最大　户可接受的水平来确定价格。化价格为　ＭＣ，　般来说，对需求弹性越大的用户　同的两部价格。一种是　定费用　群．其价格越低，越接近边际成　较高，边际费用较低。这种模式　ｐ　＿、＿　／　＿ｊｆ中　ｃ为边际成本．Ｅ为　本：对需求弹性越小的用户群，　有利于大规模用户．鼓励用户更　凳用ｒ一的需求弹性，拉姆赛指数　其价格越高．价格超出边际成本　多的利用已有能力：同时适用于　是一　（　＋１）　。　＝　一　的幅度越高。普遍性服务的价格　经济规模较大的企业。另一种　较低，额外服务的价格较高。如，　是．固定费用较低　边际费用较　拖姆赛差”　价格是一种次优　欧美国家对工业、居民和发电企　高　这种模式适用于用量较小的　１８　—二二　价格，其含殳是：在保证生产者　业用天然气实行差别价格：需求　收支平衡的情况下，消费者乘　余　弹性较小的居民用气价格高于需　最大化的价格由生产者的边际成　求弹・ｆ生较大的工业用气；在工业　本和各用　群的需求弹・Ｉ生来决　用气中，大规模用气的发电企业　定．所有的用户都必须按着相同　的气价低于一般工业企业的价　的系数Ｒ打折。这种差别价格不　格。　同１　以获得最大垄断利润为目的　使用这种模式需要注意以下　的价格歧　征公共行业采取拉　问题：首先．根据消费者的需求　姆赛差别价格是以实现消费者剩　弹性确定价格，有时与普遍服务　余最大化为目标，两者差别的关　的目标相矛盾。因为生活必需品　键是打折系数．这个系数将一部　的需求弹性较低．定价却较高，　分垄断｝　润分配给ｌ『消费者。在　而政府希望作为必需品的消费者　拉姆赛差别定价中．政府主要控　价格低一些　因此　往往采取两　制和监督打折系数。　部定价，基本需求量之内的价格　差别定价模式的优点，一是　较低，超出一定基本用量部分的　与传统单　垄断定价模式相比，　价格较高。其次，这种模式的关　差　Ⅱ价格　】以减少福利损失，增　键是要正确进行市场细化，取得　加社会福利乘　余　但是　与竞争　每个细化市场的需求弹・『生信息，　定价相比．减少了消费者剩余，　需要大量的用户信息和进行细　增加了生产者剩余。实际上这是　致分析工作。再次，由于采用差　＿种｛七会福利的转移　一＝是可以　别定价模式时，一部分用户的　根据用　的宾际支付能力和需求　价格高于另一部分用户，可能　特点定价，充分利用现有能力，　出现一部分用户补贴另外一部　尽量扩大产　量，补偿ｌ牛产者的　分用户的现象。为了防止这种　成本．调动生产者的积极性。　现象发生　一般最低定价不能　在实际应用中，差别价格主　低于边际成本　耍是根据用户的需求弹・陲、支付　为了克服以上问题，在实际　能力和基本需求量等因素，以用　应用中．常常用选择性定价来代　用户；同时也适用于经济规模不　大的企业。可选择的两部价格满　足了各种用户的需求，给用户选　择余地。如．上海市以前在居民　用气定价时采用的是定额价格，　用量超过一定额度时价格提高　有关方面在进行上海市用气量分　析时．发现用气量多的家庭主要　有两类：　类是人口多，但是低　收入家庭：另一部分是高收人家　庭．各种设施多，用气较多　因　此，如果普遍提高超额气价，高　收入的人家可能不在乎，会减少　…部分额外的用气。但是，高收　费对于多人口的低收八家庭来说　负担过莺。因此．根据供气企　业的成本结构、消费者的收入和　消费特点．采取了选择性收费的　办法．提供两种收费方式。一种　是收取固定费用．边际费用较　低；另一种是无固定费用，边际　费用高一些。　（三）合理收益率定价模式　合理收益率定价的基本原则　是允许被管制企业的定价高于运　行成本，保证经营企业获得正常　利润。合理收益率实际上是资本　的机会成本（包括债务资产的利　维普资讯 http://www.cqvip.com

息）、合理收益是山债务资本的　利启　与自自资本的正常利润组　成。台婵收益率的计算公式是　中一耋　Ｄ　Ａ　＋（四）价格上限模式　２０２年第３期　：　降低成本的利润将大部分转移给　价格上限叉叫做ＲＰＩ—Ｘ模　消费者，企业的压力太大，也难　式　就是把自然垄断产品和服务　以实现。另外，生产资料指数也　的价格与生产资料价格指数和劳　在不断变化，罔此，使州这种方　动生产率结合起来一　限价格是　法需要认真测算生产资料指数和　星　Ｐ　Ａ　＿ｆ］Ａ为有用资产，Ｄ／Ａ为　以基期价格为基数　在此基础上　行业的实际生产率的增长．适时　资产负债率，ｉ为贷款利息率．ｆ　确定一个收费增长率。这个增长　调整系数。　为有用资产中的权益资本　ｆ／　率与企业的实际成本变化无关　Ａ为资产权盏率　Ｐ为资本的机　等于市场卜生产资料价格增长率　投资告以信心　往往用于行业扩　率　即　张阶段和供　：应求的条件下。　Ｐ．　．（五）利润分摊模式　在这种模式巾，政府先根据　余业的成本变化情『兕　定期调整　会利润率。这种模式的优点是给　减去要求的公共部Ｊ】生产率增长　预计成本来确定价格　然后监控　［Ｉ＋（ＲＰ１一ｘ）］　价格。如果实际成本低于价格，　如，住基础设施的ＢＯＴ的项目　其中ＲＰ１是指生产资料价格　政府要求企业降低价格。企　【　降　中．投资者都要求政府确保一个　指数，通常用零售物价指数代　低价格的动力来自两个方面。　投资ＩＮ－ｆＲ率，　替：ｘ为要求的被管制行业　业　方面．从政府的角度出发，政府　这种定价模式的主要问题．　应有的生产率增民率　希望通过降低价格，把一部分高　价格上限模式不同于成本和　额利润从企业转移给消费者。另　是不鼓励　业降低成本。尽管　・按台理收益率定价时　企业的成　收益率定价方法，这种管制价格　方面，从企、　战略的角度来　本可能低丁成本定价时的成本　的变化独立于企业的成本　其优　看，如果企业的目标是扩大市场　但这种模式并不具备鼓励企业降　点，一是管制价格变化与企业的　份额，而　仅仅是利润最大化．　低成本的机制　二足企业为了获　成本无直接关系．可以避免信息　企业就可能愿意在・段时期内降　得较多利润可能过度进行固定资　不对称造成的定价中的水分，以　低价格。　产投资，造成资源配置扭曲。三　及政府的管理成本。二是有利于　为了鼓励企业增加产出规　是这种定价随着企业的融资方案　鼓励企业降低成本提高生产率　模，降低成本，不能把企业降低　变化　导致一厂・价。如．我国　企业可以享有降低成本带来的利　成本和扩大规模带来的利益全部　新建电Ｊ　的还本付息价格就是典　润。兰是在价格上限范围内，企　转移给消费者．要在消费者和生　业具有定价的自由，有利于促进　产者之间合理分配这一效益　利　型的例子　　因此，为了防止过度投资，　竞争。润分摊模式允许企业在一段时间　在采用这种定价模式时，要　内通过降低成本获得较高的预期　政府在审查定价格时，往往采取　种谨慎的态度　认真审查哪些　注意两方面问题：一方面　最初　利润，然后重新核定价格．通过　一０　一　一≥　譬　０　。　ｌ　ｌ资产是有用的，哪些是没有用　基础价格要定得适当，如果基础　适当降低价格把企业节约成本带　的。有用的资产口丁以获得一定的　价格太高，消费者剩余减少；如　来的利润转移一部分给消费者。　ｔ￣－ｆＲ，无用的资产则不应获得回　果基础价格定得太低，生产者没　这种方法的激励机制关键在于允　一。０。ｌｌｌ一　一。。＿　报。政府可以在特许经营权招标　有积极性。另一方面，要注意合　许企业获得高利润的周期长短。　时．引入竞争机制．选择合理收　理确定生产率增长系数ｘ。如果　如果周期定得太短，企业没有积　生产率增长系数定的过高，企业　极性降低成本：如果周期太长．益率的投资者　　维普资讯 http://www.cqvip.com

———　面　悃　两——一　’　应能力　否则．若在一定时期内　均衡化。如，电力供应一般在高　不能回收投资，投资者将不愿意　峰期价格较高．低谷时则降低价　投资于这一领域。　格；需求弹性大的用户价格低一　从服务对象来看，有些行业　　从市场供求平衡情况来看．　些，弹性低的用户价格高一些。当市场供大干求时，需要通过扩　大需求．提高基础设施利用率来　属于基本生活必需品或服务．具　降低企业成本。此时．采用上限　有普遍服务性质．因此，要满足　价格，有利于企业降低成本，提　低收八阶层的生活必需，可以采　高效率。　从产业的经济规模来看，在　取选择性两部价格。　从上面的几种模式可以看　经济规模明显的行业，固定资产　出，垄断行业的规制价格是人为　投资巨大　而可变成本很小。在　选择一个适当的价格来协调生产　这种情况下，产出规模越大，分　者和消费者之间的利益，减少社　摊到单位产出和服务的固定成本　会福利损失　但是，无论采取哪　就越小．平均成本就越接近于边　种方式．还是要存在一部分社会　际成本。此时采取接近于边际成　福利剩余损失　因此，人们寻求　本的定价模式，固定收费定得低　引入竞争的办法来提高效率．减　一些，可以鼓励用户多消费，有　少社会福利剩余损失　住不能实　利于扩大需求，充分利用基础设　行竞争的自然垄断行业，政府还　　施能力，降低平均成本，加快企　要保留一部分规制。业回收成本。如，改革后的英国　政府对垄断行业的规制主要　电力报价系统基本采取边际成本　分为两个方面：市场进入规制和　报价的模式，核能发电企业按０　价格规制。两者是互相联系和互　边际成本报价．以获取基荷供应　相影响的　市场进入规制影响了　权利，提高设备的利用率。结果，　市场组织结构，　ｉ芏不同的进入规　实际上获得了系统的平均电价。　制条件下，价格规制依市场进入　又如，长途电话采用宽带以后，　规制而易。在进入限制减少，竞　长途线路的容量增加，通过降低　争性增强的情况下，价格规制也　长途电话收费来提高线路的利用　相应放松，反之亦然。如何选择　效率，不仅不会减少收入，反而　定价模式和收费方式．关键还是　加快了固定投资的回收。　要做细致的核算工作．不仅要核　从需求分布来看．有些基础　算企业的边际成本和固定成本，　设施利用率随着季节、时段和用　还要分析消费者的需求弹性和消　户的需求弹性发生变化。因此，　费特点等　同时，还要考虑进八　要根据需求流量的特点采取差别　规制等因素。　定价原则，调节需求，引导用量　作者单位：国务院发展研究中心