基于专利信息分析的高校科技创新能力评价指标体系初探

科技情报开发与经济　文章编号：ｌ００５—６０３３（２０ｌ０）ｌ０—０１９３—０２　ＳＣＩ—ＴＥＣＨ　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　ＤＥＶＥＩ　ＯＰＭＥＮＴ＆ＥＣＯＮＯＭＹ　２０１０年第２０卷第ｌ０期　收稿日期：２０１Ｏ－０２—２５　基于专利信息分析的高校科技创新　能力评价指标体系初探　冯　君　（南京Ｔ业大学冈书馆，汀苏南京，２１０００９）　摘要：科技创新是现代大学的职能之一，也是高校核心竞争力的重要体现。在众多的　科技成果中，最能代表机构科技创新能力的当属专利权的拥有情况。从科技产出的角　度，以最能代表科技创新能力的专利权的申请、授权及实施情况为测度对象，探讨了用　于评价高校创新能力的指标体系。　关键词：高校科技创新能力；专利信息分析；专利申请；专利影响力；评价指标　中图分类号：Ｇ６４７　文献标识码：Ａ　高校具有人才、信息、学术环境等诸多创新资源和优势，在　国家科技创新体系中扮演着十分重要的角色。在高校提升科技　创新水平的过程巾，认清白身的科技创新能力、明确创新的优势　领域及差距，具有十分重要的意义。　工伟等人【４　从专利申请总量、省际和区位、专业领域和校际分析　等多个层面全面深入分析研究了我国高校的发明创造能力态　势，并归纳总结Ｈ；高校创新能力的若干特点。张群等人【５　通过对　２００１－２００４年高校专利申请情况的统计分析，揭示了科研能力、　科技经费以及学科特色对专利申请的影响，进而提｝｝ｊ提升高校　科研创新能力的措施。谢彩霞等人【副以巾国期刊网、ＳＣＩ数据库　高校的科技创新能力是指高校通过有效利　和优化配置各　种创新资源，经过知识创新、技术创新、成果转化创新、管理创新　等各种科研创新活动，产“ｊ高水平科研创新成果，主要包括科学　论文、专利、奖励等，进而形成具有竞争优势的科研领域与创新　特色的能力　。々利是技术创新和科学技术发明的产物，它与创　新活动关系最为密切，在众多的科技产Ⅲ巾，最能代表机构科技　创新能力的当属争利权的拥有情况。本文从科技产…的角度，以　拿利权的申请、授权及实施情况为测度对象．探讨Ｈｊ于评价高校　创新能力的指标体系。　和中国专利信息网作为主要数据来源，运用科学计量学方法对　我国高校产ｆＪｊ的科技论文、发明　号利以及完成的重大科技成果　项目等进行计量分析，进而分析高校的科技创新能力。　２基于专利信息分析的高校创新能力评价指标研究　２．１评价指标的设计原则　（１）科学性。选取的评价指标应具有代表性和整体性．各指　标既能反映评价对象的不同侧面，同时指标间义具有紧密的联　系。　１　基于专利的科技创新能力评价现状　国际上不论是政策制定者或是绩效分析者均大量使州专利　文献来分析科技创新研发能力的大小：如世界经济论坛（Ｗｏｒｌｄ　（２）全面性。指标体系应能考虑到科技创新活动过程巾科技　产…的数量、质量及实州效果。　（３）针对性。在众多鲁利指标巾，选取最能反映高校科技创　新过程、代表科技创新能力的指标。　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｆｏｒｕｍ．２００６）的国家竞争力报告（Ｇｌｏｂａｌ　Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓ　Ｒｅｐｏｒｔ　２Ｏ０６—２ｏｏ７）、经济合作发展组织（Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ　ｆｏｒ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｃｏ—ｏｐｅｒａｔｉｏｎ　ａｎｄ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ）的科学技术与产业排行　榜（Ｓｃｉｅｎｃｅ，Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａｎｄ　Ｉｎｄｕｓｔｒｙ　Ｓｃｏｒｅｂｏａｒｄ）等。　存国内，方曙等人ｃ：　从专利信息分析角度对技术创新能力　及相关问题作了较系统深入的研究，利　擘利信息分析方法与　技术研究评价企业技术创新能力．并在企业技术创新管理巾加　（４）前瞻性。受数据库及专利数据加工程度的限制，有些擘　利指标较雉获得，但鉴于发展的眼光，仍设计部分指标，条件成　熟的时候使．｝＿｝ｊ。　２．２指标设计　根据擘利指标反映高校科技创新活动的不同侧面，将擘利　指标划分为数量指标、影响力指标以及专利实施指标ｉ大类。　２．２．１　专利数量指标　以应ＨＪ，其巾涉及的　利指标有包括本国擘利申请（授权）量和　在国外的申请（授权）量在内的々利数量指标；技术强度、科学强　度、技术（生命）周期在内的拿利质量指标；擘利实施率、专利权　转移率、々利存活牢存内的专利价值指标。杨祖国等人　利ＩＩ－Ｊ巾　同专利数据库，通过对巾国大学申请及被授权的中国擘利数据　进行统计分析，揭示巾同大学擘利技术及科技创新活动的特点。　基金项目：南京工业大学２００８年人文社科与管理学科群　专利数量类指标是．｝｛ｊ于评价科技创新能力的最基础指标，　也是目前周内进行创新活动分析时最常川的指标。　（Ｉ）专利申请（授权）数量。指一定时间内申请（授权）的专利　数量，这是一个绝对指标，用于反映高校在一定时期内的科技创　新产ｉ“情况。　（２）发明　利所占百分比。在我国．擘利包括发明、实用新　型、外观设计三大类型，其巾发明专利的含金量最高，最能反映　科技创新的水平，存统计々利申请绝对数量的基础上，还应对々　ｌ９３　青年教师科研基金“基于专利情报分析的科技创新评价研究”　（编号：３９ｌ０７ｌ０３）。　科技情报开发与经济　文章编号：１００５—６０３３（２０１０）１０—０１９４—０３　ＳＣＩ—ＴＥＣＨ　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ＆ＥＣＯＮＯＭＹ　２０１０年第２Ｏ卷第１０期　收稿日期：２０１０—０３—０８　浅谈科技查新与企业技术创新有机结合的必要性　者　（江苏丁业学院图书馆，汀苏常州，２１３１６４）　摘要：阐述了科技查新与企业技术创新有机结合的必要性，指出企业要在可持续发　展的基础上有所突破，就必须坚持走“技术创新”的路线，而作为信息服务的主体，科技　查新能够快速地为企业提供具有竞争力的情报，保护并推动企业的技术创新进程。　关键词：科技查新；企业技术创新；可持续发展　中图分类号：Ｇ３５４　文献标识码：Ａ　企业技术创新是指企业根据市场需求、竞争状况以及自身　工艺以满足或创造市场需求，提高企业竞争力，促进企业发展的　条件，组织人员进行技术研究开发、研制新产品或引进新技术新　能力。它是企业赖以生存的基础，是企业可持续发展的最大动　一）－＿…　●　●　利的类型加以分析，尤其是其中发明专利所占的百分比。　人的专利技术组合力量。　值越大表示专利权人相应领域内的　（３）专利增长率。用于测算专利申请（授权）数量随一定时间　实力越强。　变化的百分率，可以反映创新主体的创新速度随时问变化是加　２．２．３专利实施指标　快还是减缓。　专利实施是指把已经申请专利或获得授权的专利技术应用　（４）在国外申请（授权）　々利的数量。指在国外申请（授权）的　于工业生产中，实施的途径有很多．如内行实施、专利权转让、专利　专利数量，特别是在美国、欧洲等发达国家申请（授权）的专利数　实施许可及专利合作实施等。高校受环境、资源等因素的限制，许　量，以及进行ＰＣＴ国际专利申请（授权）的情况，该指标可以反映　多专利技术都需要依赖与企业的合作才能得以实施，因此主要是　高校在国际范畴内进行科技创新的能力。　通过专利技术转让或许可的数量对其实施情况进行分析。　２．２．２专利影响力指标　（１）专利转让（许可）数。指一定时间内进行专利权转让或许　与学术论文一样，专利问也存在引州与被引用的关系，专利　可的数量。　被引用次数越多说明该项々利技术受关注的程度越大，影响力　（２）专利出售金额。指一定时间内进行专利权出售的金额数。　越大，质量也越高。以下的专利影响力指标均是基于专利引用理　论设计的。　３结语　（１）当前影响力指数。当前影响力指数（以下简称ＣＩＩ），是基　鲁利指标与科技创新过程有着较为紧密的联系，对高校拥有　于过去５年内申请专利以及被引Ｈｊ情况测算其专利影响力的指　的专利情况从数量、影响力、实施情况三方面进行系统的分析对于　标，具体的计算方法如下　刮：　评价科技创新的能力具有较为重要的意义。利用专利指标进行创　ＣｌＩ：—　Ｋ』一　新能力的评价．具有数据较易获得、处理简单等优点，同时也有一　∑ｃ／∑Ｋ。　些科技创新活动不是通过申请专利而是通过技术秘密的形式进行　保护。阑此在实际评价的过程中不能孤立地使用，要注意与其他　式中：Ｃｉ代表高校（　）今年以前连续５年授权擘利被引用的　总次数；Ｋ　代表高校（ｉ）今年以前连续５年的授权专利数量；　科学技术指标的综合运用。　参考文献　∑Ｃｉ代表专利系统巾所有高校今年以前连续５年授权所有专　［１］刘书雷，吕蔚，韩琰．高校科技创新能力的要素构成及评价　体系研究［Ｊ］．科学学研究，２００９，２６（增刊）：４６７－４７０．　利的总引用次数；　Ｋ　代表专利系统巾所有高校今年以前连续　［２］方曙．基于专利信息分析的技术创新能力研究［Ｄ］．成都：两　ｉ　南交通大学，２０００．　５年的授权专利总量。　［３］杨祖国．中国大学专利及科技创新活动分析研究［Ｊ］．图书馆　ＣＨ是一个相对指标，代表一个研究机构在过去５年时问里　工作与研究，２００８（６）：９０—９３．　专利平均被引用情况与同期专利平均被引Ｈ｛情况的相对高低情　［４］王伟，糜志勤，张笑芳．巾同高等院校发明创造能力态势分　况，ＣＩＩ值越大，代表在相应领域内的影响越大。　析［Ｊ］．科技管理研究，２００７（１２）：１４６—１４８．　（２）技术实力指数。技术实力指数（以下简称　）是由ＣＩＩ弓Ｉ　［５］张群．何丽梅，刘玉敏．从专利申请看高校科研创新能力的　申｝ＪＪ来的指标，具体的计算方法如下：　提升［Ｊ］．图书情报工作，２００６，５０（８）：１２Ｏ一１２３．　ＴＳ＝高校申请专利总数ｘＣｌｌ　（２）　［６］谢彩霞．基于科学计量法的高校科技创新能力分析［Ｊ］．科技　指数是　利数量在质量方面的加权，　｝｝Ｊ于评估某々利权　与管理，２００６（２）：８７—８９．　（下转第２０４页）　ｌ９４　昊菊平“节约增效”是资源型矿山企业的经营之本　本刊Ｅ－ｍａｉｔ：ｂｊｈ＠ｓｘｉｏｆｏ．ｎｅｔ　企业问题聚焦　的问题，才能使企业目标和价值内在化，　员下切实了解“企情”，　为实现企业经营目标身体力行，积极努力，进而创造　更加优秀的　煤矿企业文化，把企业真正建设成为一座高产高效的节约型企业。　参考文献　版礼，２００６：Ｉ３０—１３６．　［３］刘光明．企业文化［Ｊ］．北京：经济管理　版社，２００２：１３Ｉ－１４４．　（责任编辑：工永胜）　第一作者简介：吴菊平，女，１９７４年１１月生，１９９８年毕业于　巾火党校函授学院，经济师，同煤集　机电管理处，山西省大同　［１］傅贤治．现代企业管理［Ｊ］．北京：巾国轻Ｔ业｝玎版社，２００３：　２８９—２９５．　ｆ２１工俊杰，徐风华．项目管理学概论［Ｊ］．北京：巾共巾央党校山　市，０３７００３．　Ｅｎｅｒｇｙ—ｓａＶｉｎｇ　ａｎｄ　Ｅｆｉｆｃｉｅｎｃｙ－ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ：ｔｈｅ　Ｒｏｏｔ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｏｐｅｒａｔｉｏｎ　ｏｆ　Ｒｅｓｏｕｒｃｅ－ｂａｓｅｄ　Ｍｉｎｅ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　ＷＵ　Ｊｕ—ｐｉｎｇ　ＡＢＳＴＲＡＣＴ：Ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｔｈｅ　ｓｉｇｎｉｉｆｃａｎｃｅ　ｏｆ　ｅｎｅｒｇｙ－－ｓａｖｉｎｇ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｅｆｉｆｃｉｅｎｃｙ——ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ　ｏｆ　ｒｅｓｏｕｒｃｅ—－ｂａｓｅｄ　ｍｉｎｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ａｎｄ　ｐｒｏｂｅｓ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　ｗａｙｓ　ｆｏｒ　ｅｎｅｒｇｙ—ｓａｖｉｎｇ　ｏｆ　ｒｅｓｏｕｒｃｅ—ｂａｓｅｄ　ｍｉｎｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ．　ＫＥＹ　ＷＯＲＤＳ：ｒｅｓｏｕｒｃｅ－ｂａｓｅｄ　ｍｉｎｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ；ｅｎｅｒｇｙ—・ｓａｖｉｎｇ　ａｎｄ　ｅｆｉｆｃｉｅｎｃｙ——ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ；ｈｕｍａｎ　ｒｅｓｏｕｒｃｅ　（上接第１８４页）　Ｔｈｅ　Ｐｒａｃｔｉｃｅ　ａｎｄ　Ｃｏｇｎｉｔｉｏｎ　ｏｆ　Ｉｍｐｒｅｇｎａｔｉｎｇ　Ｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌ　Ｍｏｄｅｌｉｎｇ　Ｔｈｏｕｇｈｔ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　Ｔｅａｃ　ｈｉｎｇ　ｏｆ　Ａｄｖａｎｃｅｄ　Ｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ　ＦＵ　Ｈｏｎｇ－ｘｉａ　ＡＢＳＴＲＡＣＴ：Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｅｘｐｌａｉｎｉｎｇ　ｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌ　ｍｏｄｅｌｉｎｇ　ｃｏｎｃｅｐｔ　ａｎｄ　ｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌ　ｍｏｄｅｌｉｎｇ　ｔｈｏｕｇｈｔ，ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｔｈｅ　ｆｕｎｃｔｉｏｎｓ　ｏｆ　ｉｍｐｒｅｇｎａｔｉｎｇ　ｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌ　ｍｏｄｅｌｉｎｇ　ｔｈｏｕｇｈｔ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　ｔｅａｃｈｉｎｇ　ｏｆ　ａｄｖａｎｃｅｄ　ｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ，ａｎｄ　ｐｒｏｂｅｓ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ　ｏｆｒ　ｉｍｐｒｅｇｎａｔｉｎｇ　ｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌ　ｍｏｄｅｌｉｎｇ　ｔｈｏｕｇｈｔ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　ｔｅａｃｈｉｎｇ　ｏｆ　ａｄｖａｎｃｅｄ　ｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ．　ＥＫＹ　ＷＯＲＤＳ：ｈｉｇｈｅｒ　ｖｏｃａｔｉｏｎａｌ　ｅｄｕｃａｔｉｏｎ；ａｄｖａｎｃｅｄ　ｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ；ｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌ　ｍｏｄｅｌｉｎｇ；ｃａｐａｃｉｔｙ　ｃｕｌｔｉｖａｔｉｏｎ　（上接第１９４页）　０８－０１）．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｔｐ．ｎｉｓｔ．ｇｏｖ／ｆａｅｔｓｈｅｅｔｓｌｌ－ｈ－２．ｈｔｍ．　［７］Ｄａｒ—ｚｅｎ　ｃｈｅｎ，Ｗｅｎ—ｙａｎ　ｃａｔｈｙ　ｌｉｎ，Ｍｕ－ｈｓｕａｎ　ｈｕａｎｇ．Ｕｓｉｎｇ　（责任编辑：薛培荣）　Ｅｓｓｅｎｔｉａｌ　Ｐａｔｅｎｔ　Ｉｎｄｅｘ　ａｎｄ　Ｅｓｓｅｎｔｉａｌ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｓｔｒｅｎｇｔｈ　ｔｏ　ｅｖａｌｕａｔｅ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｌａ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｅｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓ　ｌｊ　ｊ．　第一作者简介：冯君，女，１９８０年８月生，２００７年毕业于　Ｓｃｉｅｎｔｏｍｅｔｒｉｃｓ，２００７，７１（１）：１０１—１１６．　南京工业大学，馆员，南京工业大学图书馆，汀苏省南京市新模　［８］２００３－－２００４　ＭＩＴ　Ｐａｔｅｎｔ　Ｓｃｏｒｅｃａｒｄｓ　Ｓｈｏｗ　Ｇａｉｎｓ　ｉｎ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　范马路５号科技创新大楼Ｂ３０６，２　１０００９．　Ｓｔｒｅｎｇｔｈ　Ｂｙ　ＡＴＰ－Ｆｕｎｄｅｄ　Ｂｉｏｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｃｏｍｐａｎｉｅｓ【ＥＢ／ＯＬ］．（２００９—　Ｐｒｏｂｅ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　Ｉｎｄｅｘ　Ｓｙｓｔｅｍ　ｆｏｒ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ’Ｓ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ａｂｉｌｉｔｙ　Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　Ｐａｔｅｎｔ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ＦＥＮＧＪｕｎ　ＡＢＳＴＲＡＣＴ：Ｔｈｅ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ｗｈｉｃｈ　ｉｓ　ｏｎｅ　ｏｆ　ｍｏｄｅｍ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｓ　ｆｕｎｃｔｉｏｎｓ，ｉｓ　ｔｈｅ　ｃｏｒｅ　ｃｏｍｐｅｔｅｎｃｅ　ｏｆ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ．Ｉｎ　ａｌｌ　ｋｉｎｄｓ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ，ｔｈｅ　ｐｏｓｓｅｓｓｉｏｎ　ｏｆ　ｐａｔｅｎｔ　ｒｉｇｈｔｓ　ｃａｎ　ｂｅｓｔ　ｒｅｐｒｅｓｅｎｔ　ｔｈｅ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ａｂｉｌｉｔｙ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ．Ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ａｎｇｌｅ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ　ｏｕｔｐｕｔ，ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ｔａｋｅｓ　ｔｈｅ　ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ，　ａｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｐａｔｅｎｔ　ｒｉｇｈｔ　ｔｈａｔ　ｃａｎ　ｂｅｓｔ　ｒｅｐｒｅｓｅｎｔ　ｔｈｅ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ａｂｉｌｉｔｙ　ａｓ　ｔｈｅ　ｍｅａｓｕｒｉｎｇ　ｏｂｊｅｃｔｓ　ｔｏ　ｐｒｏｂｅ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｉｎｄｅｘ　ｓｙｓｔｅｍ　ｏｆｒ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ’Ｓ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ａｂｉｌｉｔｙ．　ＥＫＹ　ＷＯＲＤＳ：ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ’Ｓ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ａｂｉｌｉｔｙ；ｐａｔｅｎｔ　ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ａｎａｌｙｓｉｓ；ｐａｔｅｎｔ　ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ；ｐａｔｅｎｔ　ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ；ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｉｎｄｅｘ　２ｎ４