稀有金属特种材料国家重点实验室
开放课题管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范和加强稀有特种金属材料国家重点实验室（以下简称实验室）开放课题的管理，营造良好学术环境，激励科技创新，凝聚和培养科技人才,根据国家科技部《依托企业建设国家重点实验室管理暂行办法》，结合实验室实际情况，制定本办法。
第二条 开放对象
具备博士学位、高级技术职称的国内外科技工作者、博士后及访问学者等。
第二章 申请与审批
第三条 申请程序
（一）实验室每年9月份发布《稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题指南》（以下简称《指南》），对每次资助的具体研究内容作明确界定。
（二）符合条件的申请者填写“稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题申请书”（见附件1），每年10月底前提交申请书。
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（三） 原则上每年11月份前由实验室学术委员会或组织专家以会议或书面通讯评议方式对申请课题进行评审，提出立项和资助额度建议。
（四）实验室根据专家的评审意见及立项结论，决定予以资助的开放课题及资助金额，经实验室主任批准后以书面形式通知申请人，并在实验室网站予以公示，获准资助的课题负责人凭通知办理有关手续。
第四条 获准资助的人员在未完成课题验收时不得再申请实验室的开放课题。
第五条 实验室开放课题分为面上项目和重点项目，面上项目完成期限不超过2年，资助额度一般为3-10万元/项；重点项目完成期限不超过3年，资助额度一般为10-30万元/项。
第三章 项目实施和管理
第六条 开放课题申请者在接到批准立项通知后，应于一个月内与实验室签订项目合同书（见附件2），无正当理由逾期未签订合同者视为自动放弃接受资助。
第七条 开放课题经批准后，课题负责人即为实验室客座研究人员，应遵守实验室的规定；实验室为每项课题配备1-3名实验室固定人员作为合作者。
第八条 开放课题实施过程中，如需调整研究内容、考核指标等内容，课题负责人须提出调整申请，经所在单位审查签署意
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见后，报实验室审批。
第九条 课题负责人全面负责课题的实施，应于每季度末提交课题进展报表（见附件3），每年11月底前提交课题进展报告（见附件4）。
第十条 实验室有权对开放课题执行情况进行现场检查，课题组按要求给予配合。
第十一条 开放课题有下列情况之一者，实验室视其情节有权给予缓拨资助经费、中止、直至撤消立项，追缴已拨经费：
（一）弄虚作假、违背科学道德。
（二）未按预定计划进行研究，或研究水平明显低于预期要求，或无能力继续完成任务。
（三）未按要求上报课题进展报告，无故不接受实验室的监督、检查。
（四）课题资助经费的使用不符合有关财务制度的规定或其他违反课题管理办法的行为。
第十二条 一般情况下，课题负责人不得代理或更换，遇有特殊情况，所在单位应安排合适代理人，并报实验室批准。课题负责人工作调动，可依据具体情况选择在原单位或调入单位完成课题，但须调入、调离双方及实验室签署意见，并报实验室审批。
第十三条 凡需要外协的课题，实验室具备条件的必须在实验室进行，并按西材院规定标准收取费用。
第四章 结题和成果管理
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第十四条 开放课题取得的成果，由实验室与课题负责人所在单位共享。一般要求资助课题至少发表SCI或EI论文2篇，课题基金资助的论文、论著、研究报告、资料、鉴定证书以及申报成果时，应满足：
(1)标注“西北稀有金属材料研究院稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题基金资助（课题编号，如‘SKL20**K***'）”英文为：supported by the State Key Laboratory of Special Rare Metal Materials（No.**）,Northwest Rare Metal Materials Research Institute。
(2)开放课题成果的主要体现方式之一是发表SCI、EI检索论文，论文署名作者的前三位须有重点实验室固定人员，且责任作者(通讯作者)的第一完成单位为本实验室。署名单位中文：“西北稀有金属材料研究院稀有金属特种材料国家重点实验室，英文为：“State Key Laboratory of Special Rare Metal Materials, Northwest Rare Metal Materials Research Institute”。
第十五条 课题负责人按期完成研究工作后，三个月内应向实验室提交结题验收申请，并提交下列技术档案资料： (一) 开放课题结题报告（见附件5）。
(二) 发表学术论文复印件，著作及电子版扫描件。 (三) 专利、获奖成果证书复印件及电子版扫描件。
(四) 研究工作中的原始技术档案、数据记录、图纸、底片、软件、程序等和其它资料，以及目录清单。
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（五）经费决算报表。
第十六条 实验室组织专家以会议或通讯的形式对开放课题完成情况进行评审验收，并出具验收意见。
第五章 经费的使用与管理
第十七条 开放课题资助基金从实验室运行经费预算中支出。
第十八条 根据财务管理规定，建立经费账目，由负责人掌握使用，经费使用不得违反相关财务管理制度，同时要有利于开展科学研究工作。
第十九条 开放课题经费的范围比例：
（一）直接费用：包括材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、其他支出等。
（二）间接费用是指承担单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括：承担单位为项目研究提供的房屋占用，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及激励科研人员的绩效支出等。
间接费用为直接费用的20%，其中管理费用和科研人员激励的比例由负责人自行决定。
第二十条 面上项目经费分两次拨款，合同签订后一个月内拨总经费的70％，验收后一个月内拨总经费的30%；重点项目经
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费分三次拨款，合同签订后一个月内拨总经费的50％，完成主要研究内容并达到预期目标后拨总经费30%，验收后一个月内拨总经费的20%。
第二十一条 课题经费必须专款专用，不得挪作他用，一经发现，中止资助，并视情况追回全部或部分已拨经费。
第二十二条 课题结束后所余经费一律交实验室。
第六章 附 则
第二十三条 本办法由稀有金属特种材料国家重点实验室负责解释。
第二十四条 本办法自下发之日起执行。 附 件：
1、开放课题申请书 2、开放课题合同书 3、开放课题进展报表 4、开放课题进度报告 5、开放课题总结报告
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附件一
稀有金属特种材料国家重点实验室
开放课题申请书
课题名称： 申 请 人： 工作单位： 起止时间：
稀有金属特种材料国家重点实验室
2016年制
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一、 基本信息
姓名 性别 职称 传真 电子邮件 工作单位 邮政编码 电子邮件 万元 起止年限 年 月— 年 月 出生年月 民族 申请者信息学位 电话 主要研究领域 关键词（用分号隔开，最多5个）
已结题本重点实验室开放课题批准号 依托单位信息通讯地址 联 系 人 电 话 课题名称 申请课题基本信息申请金额 附注说明 （限400字）： 摘 要
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二、 课题组主要成员
编号 总人数
高级 中级 初级 博士后 博士生 硕士生 姓名 出生年月 性别 职称 学位 单位名称 课题分工 每年工作时间（月） 9
三、 经费申请表 （金额单位：万元）
序号 1 2 3 4 科目名称 课题经费 材料费 测试化验加工费 差旅费 会议费 出版/文献/信息传播 申请经费 备注（计算依据与说明） 5 /知识产权事务费 6 7 8 9 10 专家咨询费 劳务费 燃料动力费 设备仪器使用费 其它费用
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四、 报告正文
（参照以下提纲撰写，要求内容翔实、清晰，层次分明，标题突出。）
（一） 立论依据与研究内容：
1、 课题的立论依据
（包括科学意义和应用前景，国内外研究概况、水平和发展趋势，学术思想，立论依据，与本实验室设立研究方向的关系，主要参考文献目录和出处。） 2、 课题的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题 （此部分为重点阐述内容，三部分分别列出） 3、 拟采取的研究方案及可行性分析
（包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明） 4、 年度研究计划及预期研究结果
（二） 研究基础与工作条件
1、 工作基础
（与本课题相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩） 2、 工作条件
（包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径） 3、 申请人简历
（包括申请人和课题组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本课题有关的主要论著目录和获得学术奖励情况及在本课题中承担的任务。）
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五、 经费预算说明
六、 其他附件说明或清单
（随纸质申请书一同报送的附件清单。）
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七、 签字和盖章页
申 请 者： 工作单位： 课题名称： 附注说明：
申请者承诺：
我保证申请书内容的真实性。如果获得本重点实验室资助，我将履行课题负责人职责，严格遵守本重点实验室的有关规定，切实保证研究工作时间，认真开展工作，按时报送有关材料。若填报失实和违反规定，本人将承担全部责任。
签字：
课题组主要成员承诺：
我保证有关申请书内容的真实性。如果获得本重点实验室资助，我将严格遵守本重点实验室的有关规定，切实保证研究工作时间，加强合作、信息资源共享，认真开展工作，及时向课题负责人报送有关材料。若个人信息失实填，执行课题中违反规定，本人将承担全部责任。
编号 1 2 3 4 5 姓名 单位名称 课题分工 每年工作时间（月） 签 字
依托单位承诺：
已对申请人的资格和申请书内容进行了审核。申请课题如获资助，保证对研究计划实施所需要的人力、物力和时间等条件给予保障，严格遵稀有金属特种材料国家重点实验室的有关规定，督促课题负责人以及本单位课题管理部门按照实验室的规定及时报送有关材料。
依托单位（公章）：
日期：
附件二
稀有金属特种材料国家重点实验室
开放课题合同书
课题名称： 课题批准号： 负 责 人： 工作单位： 通讯地址： 联系电话： 电子信箱： 起止时间：
200 年 月 日
稀有金属特种材料国家重点实验室制
《合同书》共同条款
合同甲方：西北稀有金属材料研究院 合同乙方：
1、甲方应按以下方式支付研究开发费用： (一) 研究开发经费总额： 万元整
(二) 研究开发费用由甲方分 次支付给乙方。 具体支付方式和时间如下：
合同签订后， 个工作日内支付第一笔经费，经费额度为总金额的 ；完成研究内容 并提交 报告经甲方认可后，支付第二笔经费，经费额度为总金额的 ；完成所有研究内容、提交结题报告经甲方认可后，支付第三笔经费，经费额度为总金额的 。
2、乙方保证按合同规定完成科研任务。乙方不履行合同或不能保证科研经费专款专用，甲方有权责令乙方部分或全部退还所拨经费。
3、合同执行期间，乙方及课题组主要成员须保持稳定。如遇特殊原因需调整变动，由乙方提出申请，报甲方批准方可调整变动。
4、甲方有权检查合同的执行情况，如果发现问题属于乙方责任，甲方有权停拨剩余经费，情况严重者，责令部分或全部退还所拨经费。
5、在合同执行过程中，研究内容和目标以及合同中的各项条款，原则上不作更改，必须更改时需由乙方提出申请，甲方批准。
6、经费要遵守专款专用原则，资助给乙方的基金按会计科目建立课题转账，独立核算。
7、承担单位应监督合同的执行，协调执行中出现的问题，提供相应的有关科研条件。
8、凡由本实验室资助所取得的成果，其知识产权由甲、乙两方共同享有。乙方发表的论文、论著、研究报告、资料、鉴定证书以及其它成果应“西北稀有金属材料研究院稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题基
金资助（合同编号，如“SKL20**K***”）”(英文为：supported by the State Key Laboratory of Special Rare Metal Materials（Contract No.**）,Northwest Rare Metal Materials Research Institute)项目结题时，必须提交以申请人为主要作者并署有本实验室名称的科研成果，每项开放课题至少发表核心期刊以上级别论文2篇。并按国家的有关知识产权保护规定处理。
9、合同履行过程中发生争议，甲、乙双方应当根据《稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题管理办法》有关规定协商解决。
10、 双方因履行本合同而发生的争议，应协商、调解解决。协商、调解不成的，确定按以下方式处理：提交 仲裁委员会仲裁。
11、本合同文本一式四份。甲方贰份，乙方贰份。 12、本合同自双方签字、盖章之日起生效。
一、主要研究内容
二、考核指标
三、计划进度
四、项目承担单位保证提供的技术与条件保障
（包括现有技术基础和承诺的支撑条件，如仪器设备、水电、燃料、环保等条件）
五、经费预算及用途
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 科目 设备费 材料费 测试化验加工费 燃料动力费 金额（万元） 说明 差旅/会议/国际合作与交流费 出版社/文献/信息传播/知识产权事务费 劳务费 专家咨询费 合计 六、成果形式及考核指标
论文 新工艺 新产品 新材料 SCI EI 核心 预期成果形式 研究 报告 新技术 专利 数量 七、主要研究人员
姓名
职务 专业技术现从事专业 职务 工作单位 项目中的分工 签名
八、开放课题研究人员科研诚信承诺书
1.本人承诺在稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题实施（包括课题申请、评估评审、检查、项目（课题）执行、资源汇交、验收等过程）中，遵守科学道德和诚信要求，严格执行有关稀有金属特种材料国家重点实验室（课题）管理规定和《任务合同书》或《课题任务书》中的约定，不发生下列科研不端行为：
（1）在职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息； （2）抄袭、剽窃他人科研成果； （3）捏造或篡改科研数据；
（4）在涉及人体研究中，违反知情同意、保护隐私等规定； （5）其他科研不端行为。
2.如本人被举报在稀有金属特种材料国家重点实验室（课题）实施中存在科研不端行为，将积极配合相关调查机构组织开展的调查。
项目（课题）负责人签字：
年 月 日
九、签订合同各方
委托单位（甲方）： 西北稀有金属材料研究院（公章）
实验室主任（签章）： 财务负责人（盖章）： 法定代表人（签章）：
开户名称： 西北稀有金属材料研究院开户银行： 建行石嘴山市冶金路支行开户帐号： 64001300800050005365
课题承担单位（乙方）： 课题负责人（签字）： 财务负责人（盖章）：
法定代表人（签章）： 开户名称： 开户银行： 开户帐号：
年 月 年 月日日
（公章）
附件三
稀有金属特种材料国家重点实验室 科研课题进度报表（ 月/季）
课题名称 一、本月（季）完成的工作，取得的效果 二、本月（季）未完成的工作及原因 三、存在的问题 四、下月（季）工作计划 五、本月原料、辅料、设备、人员投入情况 描述本月投入的原料名称及数量、辅料名称及数量、设备名称及使用了多少小时，参加人员姓名及工作了多少小时。 组长签字： 单位主管签字： 年 月 日
附件四
稀有金属特种材料国家重点实验室
开放课题进展报告
（ 年度）
课题名称：
课题负责人：（签字） 所在单位： 资助总金额： 资助起止年月： 填报日期：
稀有金属特种材料国家重点实验室制
请参照下列提纲填报（可根据需要另加页）
1、 研究工作主要进展和成果。需说明哪些内容已按时或提前完成；哪些内容未按时完成，原因何在；哪些内容根据国内外新发展作了必要调整和变动。 2、 下年度研究工作安排和对完成研究总目标的预计。 3、 存在问题、建议及需要说明的问题。
4、 研究成果和论著目录（格式见表一、表二） 5、 课题负责人所在单位意见并签字盖章。 说明：
1、 研究工作进度和成果指获开放课题资助后所取得的进展成果，资助前的成果不要填入。
2、 务必提交所有获奖成果及专利证书原件扫描文件和发表论著原件。
表一、开放课题资助项目研究成果目录
课题名称： （ 年度） 编号 成果名称 主要完成者 组织评议、鉴定单位及日期 授奖单位、奖励名称及日期 获准专利国别、类别及专利号 1. 务必认真填写，真实准确，不得漏项。 2. 本表如填不下，可按同样格式加页。
表二、开放课题资助项目完成论著目录
课题名称： （ 年度） 编号 论 著 名 称 全部作者姓名 发表刊物名称、时间、卷、期、页码或会议名称、时间与地点 国内外反映及引用、转载情况 1. 务必认真填写，真实准确，不得漏项。 2. 本表如填不下，可按同样格式加页。
附件五
稀有金属特种材料国家重点实验室
开放课题结题报告
课题名称： 课题负责人： 所在单位： 资助总金额： 资助起止年月： 填报日期：
稀有金属特种材料国家重点实验室制
结题报告正文请参照下列提纲撰写（可根据需要另加页）
一、 课题背景（包括课题实施的背景、必要性等） 二、主要研究内容 三、主要技术经济指标 四、课题实施情况
1、采取的技术路线 2、实施情况 3、解决的关键技术 4、创新点
5、达到的技术指标
6、取得的成果（包括技术指标和应用情况、论文、专利、作业文件等），要对照科研合同书说明已完成了哪些内容
五、经济效益与市场前景、社会效益
六、附件（包括检测报告、论文、专利、标准、获奖等课题成果）
课题成果简介（1页以内，将在实验室网站上展示）
课题名称： 课题负责人： 所在单位： 资助总金额： 资助起止年月： 开放课题取得的主要创新性成果（图文并茂）： 开放课题研究成果清单（包括论文、专利、获奖等）： 课题负责人签字及审核意见表
课题负责人承诺： 我所承担的稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题（名称： ）的结题报告，内容填写实事求是，数据详实。在今后的研究工作中，如有与本课题相关的成果，将标注“西北稀有金属材料研究院稀有金属特种材料国家重点实验室开放课题资助”，并报送稀有金属特种材料国家重点实验室。 负责人：（签名） 日期： 课题负责人所在单位审核意见： 负责人：（签名） 单位公章： 日期： 稀有金属特种材料国家重点实验室审核意见： 负责人：（签名） 日期：
表一、开放课题资助项目研究成果目录
课题名称： 编号 成果名称 主要完成者 组织评议、鉴定单位及日期 授奖单位、奖励名称及日期 获准专利国别、类别及专利号 1. 务必认真填写，真实准确，不得漏项。 2. 本表如填不下，可按同样格式加页。
表二、开放课题资助项目完成论著目录
课题名称： 编号 论 著 名 称 全部作者姓名 发表刊物名称、时间、卷、期、页码或会议名称、时间与地点 国内外反映及引用、转载情况 1. 务必认真填写，真实准确，不得漏项。 2. 本表如填不下，可按同样格式加页。
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